業務操作指南

第一章 公司股權登記托管服務

一、公司股權登記托管手續：

1、公司在股權托管前，先填寫《股權托管申請書》，然后與中心簽訂《股權托管協議書》。托管協議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

  2、公司辦理股權登記托管，需向中心提供下列資料：

    (1) 公司股權托管申請書；

    (2) 股份有限公司股東名冊（含文本資料、磁盤資料）；

    (3) 授權委托書及被委托人身份證復印件；

    (4) 經過工商年檢的公司營業執照復印件、企業組織機構代碼證復印件；

    (5) 企業法定代表人身份證明及身份證復印件；

    (6)中心認為應提交的其他有關資料。

上述材料如為復印件，股份有限公司應在復印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時提供原件以供核對。

中心根據公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、 股權質押登記辦理手續：

股權質押登記的申請人為出質人和質權人，雙方應當向中心提交下列文件：

  1、企業股權質押登記申請書；

  3、 借款合同、股權質押合同；

  4、 出質人須出具董事會同意出質的決議（加蓋董事會公章）；

  5、 出質人和質權人的營業執照復印件；（加蓋單位公章）；

  6、 出質人和質權人的法定代表人證明書、法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

  7、 法定代表人身份證復印件、經辦人身份人身份證原件及復印件；

  8、 出質人的證券帳戶原件及復印件；

  9、 本中心規定的其他文件。

中心對提供的資料進行審查后，辦理股權質押登記手續，出具股權質押登記證明。

三、分紅派息辦理手續：

分紅派息是股份公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息主要有現金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發布分紅派息通知；向中心提供經股東大會和主管機關審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶

應提交的文件：

    1、公司年度財務報告；

    2、公司利潤分配方案；

    3、公司同意利潤分配方案的決議；

    4、代理分紅派息協議書；

    5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續：

公司股本增減，包括增發、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準公司設立部門批準股本增減的文件等材料到中心辦理相關手續。

辦理新增股權的登記手續應提交的文件：

    1、新增股權登記托管申請書；

    2、公司同意增發新股或配股的決議；

    3、增發新股、配股的批準文件(指股份公司)；

    4、增發新股或配股方案；

    5、新增股東名冊及相應的證明文件；

    6、變更后的營業執照復印件；

    7、增資擴股登記托管協議書或代理股權配股協議書；

    8、本所要求的其它文件資料。

   有限責任公司、股份合作制企業的增資變更以工商信息查詢單為依據辦理。

五、股權非交易性過戶手續：

股權非交易性過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割、行政劃撥、司法判決等原因而發生的股權變更。

（一）國有股權辦理財產分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

  1、 雙方的營業執照副本；

  2、 經辦人身份證和法人授權委托書；

  3、 交易雙方的主管部門批準文件和股東大會決議；

  4、證明司法判決的有效法律文憑件；

  5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈與、財產分割、司法判決等非交易過戶，當事人須提供下列文件：

  1、當事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

  2、能夠表達當事人繼承、贈與、財產分割、司法判決有效的法律文件；

 3、中心要求的其他文件。

中心對當事人雙方提供的上述文件進行確認后，分別予以辦理非交易過戶手續。

六、股東賬戶查詢、掛失、補辦、變更、修改、銷戶手續：

應提交的文件：

  (一) 法人股東     (除賬戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

    1、法人股東的營業執照復印件，

    2、法人代表授權委托書；

    3、受托人身份證原件及復印件；

    4、股東賬戶卡原件；

  (二) 自然人股東   (除帳戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

    1、身份證原件及復印件；

    2、股東賬戶卡原件；

八、相關人員要求查詢、凍結、解凍股權手續：

應提交的文件：

  (一) 法人機構

    1、法人機構的營業執照復印件，

    2、法人機構的法人代表授權委托書；

    3、受托人身份證原件及復印件；

  (二) 自然人

1、 身份證原件

    2、相關部門的證明文件；

  (三) 執法機構

    1、相關執法機構出具的協助執行通知書；

    2、相關執法機構執行人員的工作證明

    3、相關執法機構執行人員的身份證明；

    4、依法應提供的其他資料。

九、出具股權證明手續：

應提交的文件：

  (一) 法人股東

    1、法人機構的營業執照復印件，

    2、法人機構的法人代表授權委托書；

    3、受托人身份證原件及復印件；

    4、法人股東賬戶卡；

  (二) 自然人股東

    1、身份證原件及復印件；

    2、相關部門的證明文件；

    3、股東賬戶卡；